证监会对5宗操纵市场案件作出行政处罚

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上述案件中,高勇控制利用有另5个集合资金信托计划子账户及1有另5个自然人账户,通过信托计划等措施放大资金杠杆,集中资金优势,以连续封涨停、连续交易等手段对“精华制药(002349,股吧)”实施了操纵行为;王仕宏作为时任国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安)场外市场部总经理助理、做市业务部负责人,与陈杰串谋,通过做市商专用证券账户及陈杰实际控制账户,利用国泰君安做市商地位,在做市交易过程中采用在收盘前10分钟以主动低价申报卖出成交等措施打压或锁定股价,对“福昕软件”等14只股票实施了操纵行为;褚连江控制利用相关账户组,通过盘中虚假申报买入后反向卖出等措施对“百川股份(002455,股吧)”等8只股票实施了操纵行为;谢一峰控制利用公司账户、私募基金账户及一点我每个人账户组成的账户组,采用盘中拉抬、虚假申报及大额封涨停等多种措施对“红宇新材(1000345,股吧)”等7只股票实施了操纵行为;郁红高控制使用40个账户,利用资金优势连续买卖、在实际控制账户间交易及虚假申报等措施,对“经纬纺机(000666,股吧)”等4只股票实施了操纵行为。  

近日,证监会依法对高勇操纵市场案作出处罚,没收高勇违法所得897,387,345.82元,并处以897,387,345.82元罚款;依法对王仕宏、陈杰操纵市场案作出处罚,对王仕宏、陈杰分别处以1000万元罚款;依法对褚连江操纵市场案作出处罚,没收褚连江违法所得425,428.65元,并处以2,127,143.25元罚款;依法对谢一峰操纵市场案作出处罚,没收谢一峰违法所得6,543,998.61元,并处以19,631,995.83元罚款;依法对郁红高操纵市场案作出处罚,责令郁红高依法外理非法持有的证券,没收其违法所得5,842,003.07元,并处以17,526,009.21元罚款。(行政处罚决定书详见证监会网站)   

上述案件显露出市场操纵行为的一点新特点,其中较为显著的是,一点违法行为人为获取更大的资金优势,通过民间配资、资管计划、私募基金等途径“加杠杆”实施操纵,所动用的资金量往往非常巨大,在个股盘中交易快进快出,极易引发市场异常波动,释放虚假的市场信号,严重干扰投资者正常的交易决策,损害投资者合法权益。一起,操纵行为通常会积聚个股风险,而有有哪些操纵行为所借助的资金杠杆渠道往往所处形状化设计和强行平仓机制,在大盘下跌将会个股风险释放过程中将会会触发股价下跌的连锁反馈,所处价格踩踏,进一步加剧市场风险,其危害不容小觑,都要严厉打击。我会将继续加强监管执法力度,从严打击各类操纵市场行为,依法严惩违法行为人,维护公平公正的市场秩序,保护投资者合法权益。